§ 4 vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb – Investiční zprostředkovatel

(1) Pravidla stanovená touto vyhláškou se vztahují na investičního zprostředkovatele v rozsahu stanoveném v odstavcích 2 až 4.

(2) K zajištění obezřetného poskytování investičních služeb se na investičního zprostředkovatele

a) vztahují obdobně

1. pravidla organizačního uspořádání uvedená v § 6 s výjimkou odstavce 2 písm. b) bodů 2 a 3,

2. pravidla pro řádné administrativní postupy uvedená v § 8 odst. 1 písm. a) až d), g), i), k) a l),

3. postupy pro zjišťování a řízení střetu zájmů podle § 29 až 32, pokud jde o zájmy osob podle § 32 odst. 4 písm. c) zákona,

4. kontrolní a bezpečnostní opatření při zpracování a evidenci informací podle § 21 a

5. pravidla vnitřní kontroly podle § 18 a 19,

b) vztahují přiměřeně pravidla pro řádné administrativní postupy uvedená v § 8 odst. 1 písm. e).

(3) K zabezpečení dodržování pravidel jednání se zákazníky se na investičního zprostředkovatele

a) vztahují obdobně pravidla pro přípustnost pobídek podle § 44,

b) vztahují přiměřeně

1. pravidla o informování zákazníka podle § 33 a 34,

2. další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem, podle § 37 odst. 1 a 4 a § 38 odst. 1 až 5,

3. pravidla pro informace vyžadované od zákazníka podle § 43,

c) vztahuje § 37 odst. 2.

(4) Investiční zprostředkovatel, který je fyzickou osobou a vykonává investiční služby výhradně osobně,

a) namísto požadavků uvedených v § 6 písemně zaznamená zásady a pracovní postupy pro zabezpečování průběžné kontroly dodržování právních povinností a výkonu činnosti,

b) namísto požadavků podle § 8 v písemné podobě zachytí zásady a pracovní postupy v oblasti uvedené v § 8 odst. 1 písm. e), g), i), k) a l) a

c) průběžně kontroluje dodržování právních povinností a výkon činností podle písemně zachycených zásad a pracovních postupů.