§ 3 Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb – Obchodník s cennými papíry
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb · 237/2008 Sb. · § 3 · Ostatní právní předpisy
Stručně: Paragraf 3 vyhlášky 237/2008 stanovuje, na které obchodníky s cennými papíry se vztahují pravidla této vyhlášky, přičemž pro banky, které jsou zároveň obchodníky s cennými papíry, definuje určité výjimky.
§ 3 Obchodník s cennými papíry
Pravidla stanovená touto vyhláškou pro obchodníky s cennými papíry se vztahují na
a) obchodníka s cennými papíry, který není bankou, a
b) obchodníka s cennými papíry, který je bankou, s výjimkou
1. pravidel podle § 5,
2. pravidel organizačního uspořádání a předpokladů řádné správy a řízení společnosti podle § 6 odst. 1 a 2, § 7, § 8 odst. 1 písm. a), b) a m),
3. systému řízení rizik podle § 11 až 17,
4. pravidel vnitřní kontroly podle § 18, § 19 odst. 1 a odst. 2 písm. a) až c) a § 20.
Paragraf 3 vyhlášky 237/2008 stanovuje, na které obchodníky s cennými papíry se vztahují pravidla této vyhlášky, přičemž pro banky, které jsou zároveň obchodníky s cennými papíry, definuje určité výjimky.
Co to znamená v praxi
Pravidla vyhlášky se plně vztahují na obchodníky s cennými papíry, kteří nejsou bankou.
Na banky, které jsou obchodníky s cennými papíry, se vyhláška vztahuje také, ale s několika významnými výjimkami.
Tyto výjimky se týkají konkrétních paragrafů vyhlášky, například pravidel organizačního uspořádání, systému řízení rizik nebo pravidel vnitřní kontroly.
To znamená, že banky v těchto oblastech nemusí dodržovat pravidla stanovená touto vyhláškou, pravděpodobně proto, že pro ně platí jiná, specifická regulace.
Na co si dát pozor
Je třeba pečlivě rozlišovat, zda je obchodník s cennými papíry zároveň bankou, protože to má přímý vliv na rozsah platnosti vyhlášky.
Při posuzování povinností banky jako obchodníka s cennými papíry je nutné vždy ověřit, zda se na danou oblast nevztahuje jedna z uvedených výjimek.